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為私募管理人提供先于監管、合規系統的風險排查并協助撰寫自查報告。

風險排查范圍覆蓋：公司運營過程中的內部控制及風險隔離，關聯機構及利益沖突，營銷宣傳尺度把控，募集環節的合規性審查與復核，投資人適當性管理審核與復核，在管基金產品信息披露環節的合規性審查與復核。

服務流程

a) 合規自查服務需求溝通
b) 簽署服務協議
c) 支付服務費用
d) 定制合規自查方案
e) 合規要點檢查及風險識別
f) 現場/非現場盡調及綜合評估
g) 出具合規自查報告并提供整改建議
h) 跟進整改落實情況及時提供咨詢建議

常見問題

1、 我們的服務方式是怎樣的？
服務分為以下四個步驟，可以根據具體需求采用現場或非現場的方式。
1) 核查：基于公司現存的紙質、電子或其他介質形式存在的記錄或文件進行檢查，或對資產實物進行檢查。
2) 訪談：自查執行小組根據自查方案，確定風險識別要點，并與公司相關業務負責人進行面談或電話訪談。
3) 情況記錄：根據自查執行小組的核查，對公司的運營管理、基金投資等情況進行真實、準確、完整的記錄與歸檔，并據此出具詳盡的《私募合規體檢報告》或《自查報告》及相應附件表單。
4) 總結：詳細梳理與總結，針對核查中發現的問題，綜合評估并提出整改建議。

2、 服務是一次性的還是每年持續定期提供自查輔導？

我們的服務為單項收費服務。可根據公司的合規需要，在已收到監管檢查通知后采購服務，我們將配合公司一起面對監管檢查。也可在半年度、年度，針對公司整體合規運營事項進行內部梳理，聘請我們站在獨立第三方視角提供咨詢建議。

3、 是否覆蓋每年證監局或中基協的自查或現場檢查咨詢？

我們的服務為單項收費服務，暫不包括日常合規咨詢。您可通過采購我們的年度服務來實現動態咨詢，年度服務包含相應的監管檢查或自律檢查咨詢，比如提供投資人適當性自查報告模板、歷年監管檢查處罰案例、合規運營整改建議等。